服务上新 | SGS基于ISO 37302:2025推出合规管理体系有效性评价

组织面临越来越复杂的合规要求的挑战，合规运营成为商业机构在错综复杂的环境中稳步前行的基石。系统性管理风险：识别合规风险，制定风险应对策略并落地执行，明确风险偏好和组织价值观，逐步培育成熟的合规文化，是成功组织的共同经验。

越来越多的组织基于既有的管理架构，对标ISO 37301合规管理体系标准建立健全自身的合规管理体系，一部分组织已经获得第三方认证机构颁发的ISO 37301认证证书。但在管理体系的实际运行中，合规管理体系的适宜性、充分性和有效性存在比较大的差异，即使规模、性质、业务、运营地点相似的组织之间，合规管理体系的成熟度和绩效也存在不同维度和层次的差异。

如何客观、准确评估现有合规管理体系的成熟度及其绩效水平，寻求持续改进的机会，并完成与同行的合规管理体系总体绩效的横向对比？组织希望获得适宜的解决方案。

合规管理体系有效性评价

SGS基于ISO 37302等国际公认标准开发了合规管理体系绩效评估服务。该评估在管理体系建设的PDCA、风险思维和过程方法基础上，从政策和程序、行为和文化、成果和影响三个维度搭建评价框架。评价结果分为从低到高共5个等级， 其中5级为最高级别，代表着组织的合规管理体系达到了最佳实践的成熟度。

评价内容从以下几个主要环节展开

• 管理体系的运营环境和合规风险认知
• 合规方针、合规治理原则、领导作用和资源配置
• 合规文化培育
• 能力、培训和意识
• 沟通机制
• 合规风险控制策略与控制目标
• 管理体系的运行
• 提出疑虑的机制与调查和报告机制
• 监控与持续改进机制

合规管理体系有效性评价带来的益处

1. 通过专业的、深度的合规管理体系有效性评价，组织可以获得绩效评价的等级声明，向相关方展示，获得监管以及商业信任。
2. 无论申请评估的组织是否已经获得ISO 37301的第三方认证，都可以通过有效性评价过程，从系统性和全局角度获得现有合规管理体系的优势与短板，可以做到精准聚焦，提升合规管理体系建设和持续改进的效率。
3. 合规管理体系有效性评价的框架既可应用于组织整体合规管理体系的综合性评估，也可用于部分合规领域或业务模块的有效性评估。

合规管理体系有效性评价服务实施流程

差距分析（可选）

差距分析服务旨在使组织初步了解其正在运行的合规管理体系哪些方面做得比较好，以及哪些方面尚存在短板。

文件审核

指定的审核员通过文件审核对组织合规管理体系的策划和文件符合性做出核查，判断管理体系策划的合理性和符合性。

现场评估

在组织工作现场开展，通过访谈和各项业务抽查确认组织合规管理体系与组织治理和业务运营融合的程度，以及实际合规管理的绩效水平。

现场评估后，SGS将根据评估的结果签发合规管理体系绩效评价等级声明。

升级评估和再评估

已经获得合规管理体系绩效评价声明的组织，认为通过持续改进，自身管理体系绩效水平已有明显提升，或者希望扩大评估范围，即可提出升级评估和再评估申请。

相关的其他服务

合规管理培训

• ISO 37302 标准解读
• ISO 37303 标准解读
• ISO 37301标准解读
• ISO 37001 标准解读
• ISO 37301内审员课程培训
• ISO 37301主任审核员培训
• ISO 37001 主任审核员培训

合规管理师培训

• 风险评估及控制技术课程
• 合规管理体系的建立与实施定制化课程
• 合规管理实务
• 合规管理体系认证
• 反贿赂管理体系认证
• 专项领域合规审计
• 专业领域合规尽职调查
• 合规报告综合服务

关于SGS

SGS通标标准技术服务有限公司深耕合规领域多年，是GB/T 35770-2022的主要起草单位，颁发的认证证书、评审结论广为企业界和国际组织、监管机构所认同采信，为投资、授权、贸易、委托的双方和相关方建立了专业性和技术性信任。

SGS通标管理与保证事业群的专家团队围绕各国家和地区的合规要求以及企业专项合规的要求（如ISO 37301、GB/T 35770、反贿赂、信息安全和数据保护、环境和安全、ESG、碳中和等）开发了一系列合规服务，有针对性地帮助企业满足其业务流程涉及的专业合规要求，规避特定的合规风险。截至目前，已为国内多家央国企、民企等各类型组织颁发了合规管理体系认证证书，为不同行业的组织落地应用合规管理体系标准和申请认证提供了典范。

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